风险控制总体目标
保证公司资产运作严格遵守国家有关法律法规和资产管理合同规定；确保资产的稳健运行和受托财产的安全完整。
公司风险控制架构
一、公司设风险控制委员会。风险控制委员会的主要职责是根据公司相关制度规定，对公司经营管理的全过程进行风险控制。
二、公司设风控专员。风控专员负责组织指导公司风险控制工作。
三、市场部和基金运营部对总经理负责，全力配合风控专员的工作，日常工作中必须遵守相关法律法规和公司关于风控方面的所有制度要求。
四、公司各部门应根据公司经营计划、业务规则及各部门具体情况制定本部门标准化的作业流程及风险控制制度，将风险控制在最小范围内。
公司风险控制流程
公司在风险控制方面实行自上而下和自下而上相结合的内控流程：
自上而下：即风险控制委员会和投资决策委员会、风控专员和各业务部门共同协作，确保风险控制工作理念和要求及时准确的传达及日常风控监管工作的执行。
自下而上：指通过每个业务岗位及各业务部门逐级对各种风险隐患、问题进行监控，并及时向上报告、反馈风险信息，实施风险控制的过程。
|
